Izvēlieties valodu
Šajā sadaļā apkopota informācija par uzraudzības statistiskajiem datiem, kas ieguldījumu brokeru sabiedrībām ir jāsniedz Latvijas Bankai.
Šie dati jāsniedz atbilstoši datu sniegšanas kalendāram. Savukārt, datu koriģēšanas un pārskatu atkārtotas iesniegšanas gadījumā jāievēro EBI "Pamatnostādnes par vēsturisko datu atkārtotu iesniegšanu saskaņā ar EBI pārskatu sniegšanas kārtību"
| Pārskata nosaukums | Pārskata modulis | Iesniegšanas termiņš | Periodiskums | Pārskatu iesniedz |
| Ieguldījumu brokeru sabiedrību ceturkšņa pārskats | IBSCP | 15. februāris 15. maijs 15. augusts 15. novembris |
C | Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras nav saņēmušas kredītiestādes licenci1 |
| Sistēmas dalībnieku finanšu instrumentu portfeļu pārskats | SDFIPP | 20. janvāris 20. aprīlis 20. jūlijs 20. oktobris |
C | Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas sniedz ieguldījumu pakalpojumus |
Kapitāla pietiekamības pārskati:
|
||||
| IF CLASS2 | IF-CLASS2 | 11. februāris 12. maijs 11. augusts 11. novembris |
C | Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras nav nelielas un savstarpēji nesaistītas (CLASS22 kategorija); Ārvalstu ieguldījumu brokeru sabiedrību filiāles |
| IF CLASS3 | IF-CLASS3 | 11. februāris | G | Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras ir nelielas un savstarpēji nesaistītas (CLASS33 kategorija) |
Informācijas sniegšana par ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu darbību: |
||||
| Informācijas sniegšana par ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu darbību | PDIPIBPJCP | 15. februāris 15. maijs 15. augusts 15. novembris |
C | Ieguldījumu brokeru sabiedrības; Citu dalībvalstu ieguldījumu brokeru sabiedrību filiāles |
Atalgojuma pārskati: |
||||
| Pārskats par darbinieku atalgojumu (Remuneration Benchmarking) |
REM-BM | 1. jūnijs | G | Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras nav nelielas un savstarpēji nesaistītas (CLASS22 kategorija); Ārvalstu ieguldījumu brokeru sabiedrību filiāles |
| Pārskats par augsti atalgotu darbinieku atalgojumu (Remuneration of High Earners data collection) |
REM-HE | 1. jūnijs | G | Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras nav nelielas un savstarpēji nesaistītas (CLASS22 kategorija); Ārvalstu ieguldījumu brokeru sabiedrību filiāles |
| Pārskats par dzimumu darba samaksas atšķirībām (Information on the gender pay gap) |
REM-GAP | 1. jūnijs | katru 3. gadu, sākot ar datiem par 2023. gadu | Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras nav nelielas un savstarpēji nesaistītas (CLASS22 kategorija); Ārvalstu ieguldījumu brokeru sabiedrību filiāles |
IKT |
||||
| Ziņojumi par būtiskiem ar IKT saistītiem incidentiem un nozīmīgiem kiberdraudiem | (1) | Ziņošana pēc fakta | DORA subjekti | |
| Informācijas reģistrs par līgumiskām vienošanām par trešo pušu sniegtajiem IKT pakalpojumiem | FAS vai stat.bank.lv | 1. marts | G4 | DORA subjekti |
Pārskats par dažādības politiku un praksi: |
||||
|
Pārskats par dažādības politiku un praksi |
REM-DBM | 30. aprīlis | katru 3. gadu, sākot ar datiem par stāvokli 2024. gada beigās | Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras nav nelielas un savstarpēji nesaistītas (CLASS22 kategorija) |
Informācija par darījumiem ar finanšu instrumentiem: |
||||
| Darījumi ar finanšu instrumentiem | TREM | ne vēlāk kā nākamās darbadienas beigās | Pēc fakta | Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas veic darījumus ar finanšu instrumentiem |
|
1 Ieguldījumu brokeru sabiedrības, izņemot ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras ir saņēmušas kredītiestādes licenci atbilstoši Kredītiestāžu likuma 11.2 panta prasībām. |
||||
Sagatavo un iesniedz Latvijas Republikā reģistrētās ieguldījumu brokeru sabiedrības, kurām izsniegta licence ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanai, izņemot ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras ir saņēmušas kredītiestādes licenci atbilstoši Kredītiestāžu likuma 11.2 panta prasībām.
Datus Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot paaugstinātās drošības sistēmu.
Sagatavo un iesniedz Latvijas Republikā reģistrētās ieguldījumu brokeru sabiedrības, uz kurām attiecināmi Ieguldītāju aizsardzības likuma noteikumi un kuri sniedz ieguldījumu pakalpojumus.
Datus Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot paaugstinātās drošības sistēmu.
Sastāv no šādiem pārskatiem:
IF CLASS2 pārskatu sagatavo un iesniedz Latvijas Republikā reģistrētās ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras nav nelielas un savstarpēji nesaistītas atbilstoši ES Regulas 2019/2033 12. pantam un kuras nav Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 3. panta trešajā un ceturtajā daļā minētās ieguldījumu brokeru sabiedrības, kā arī ārvalstu ieguldījumu brokeru sabiedrību filiāles, kuras saņēmušas atļauju filiāles darbībai.
IF CLASS3 pārskatu sagatavo un iesniedz Latvijas Republikā reģistrētās ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras ir nelielas un savstarpēji nesaistītas atbilstoši ES Regulas 2019/2033 12. pantam.
Informācija par vienoto datu punkta modeli un taksonomiju pārskatu sniegšanai ir pieejama Eiropas Banku iestādes (EBI) tīmekļa vietnē (angļu valodā).
Datus Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot paaugstinātās drošības sistēmu.
Pārskatu individuālā līmenī sagatavo un iesniedz Latvijas Bankai ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas sniedz ieguldījumu pakalpojumus Latvijā un citās dalībvalstīs, ievērojot pakalpojumu sniegšanas brīvības principu un citā dalībvalstī reģistrētas ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāle, kas sniedz ieguldījumu pakalpojumus Latvijā, sniedzot klientiem Finanšu instrumentu tirgus likuma 3. panta ceturtajā un piektajā daļā minētos ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus.
Datus Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot paaugstinātās drošības sistēmu.
Sastāv no šādiem pārskatiem:
Pārskatu par darbinieku atalgojumu (REM-BM) un Pārskatu par augsti atalgotu darbinieku atalgojumu (REM-HE) individuālā vai konsolidācijas grupas līmenī, Pārskatu par dzimumu darba samaksas atšķirībām (REM-GAP) individuālā līmenī sagatavo un iesniedz Latvijas Republikā licencētās ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras nav
Turklāt Pārskatu par augsti atalgotu darbinieku atalgojumu (REM-HE) sagatavo un iesniedz tikai tās ieguldījumu brokeru sabiedrības, kurās ir augsta atalgojuma (virs 1 milj. EUR) saņēmēji.
Informācija par vienoto datu punkta modeli un taksonomiju atalgojuma pārskatu sniegšanai ir pieejama Eiropas Banku iestādes (EBI) tīmekļa vietnē (angļu valodā).
Datus Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot paaugstinātās drošības sistēmu.
Pārskatu par dažādības politiku un praksi kredītiestādes sagatavo individuālā līmenī ievērojot Latvijas Bankas 2024. gada 16. decembra noteikumu Nr. 375 "Ieguldījumu brokeru sabiedrību pārvaldības sistēmas noteikumi" 18. nodaļā noteiktās prasības un Latvijas Bankai sniedzamā pārskata par iestādes dažādības politiku un praksi faila struktūra un formāts.
Eiropas Banku iestādes 2023. gada 18. decembra pamatnostādnes Nr. EBA/GL/2023/08 "Pamatnostādnes par dažādības prakses, tostarp dažādības politikas un vīriešu un sieviešu darba samaksas atšķirību, salīdzinošo novērtēšanu saskaņā ar Direktīvu 2013/36/ES un Direktīvu (ES) 2019/2034"
Informāciju sagatavo individuālā līmenī un iesniedz Latvijas Republikā reģistrētas ieguldījumu brokeru sabiedrības.
Tirgus dalībnieks ziņo par darījumiem ar finanšu instrumentiem, ievērojot šādu Eiropas Savienības tieši piemērojamo tiesību aktu prasības:
Tirgus dalībnieki, ziņojot par darījumiem ar finanšu instrumentiem, ievēro Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes pamatnostādņu Nr. ESMA2016-1452 "Ziņošana par darījumiem, rīkojumu uzskaite un pulksteņu sinhronizācija saskaņā ar FITD II" prasības, kurās īpaša uzmanība pievērsta ziņojumu par darījumiem un rīkojumu datu ierakstu veidošanai, aizpildot laukus dažādos iespējamos scenārijos.
Datus Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot paaugstinātās drošības sistēmu.
Informāciju sagatavo individuālā līmenī un iesniedz Latvijas Republikā reģistrētas Ieguldījumu brokeru sabiedrības, maksājumu iestādes, elektroniskās naudas iestādes, kolektīvās finansēšanas pakalpojumu sniedzēji, ieguldījumu pārvaldes sabiedrības, pensiju fondi, depozitārijs.
Ziņojumu formas iesniedz Latvijas Bankai, nosūtot ziņojumu uz e-pasta adresi ict_incidents@bank.lv.
DORA (Digital Operational Resilience Act) ir Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2022/2554 par finanšu nozares digitālās darbības noturību 19. pants.
Informāciju sagatavo un iesniedz individuāli, grupas uzņēmumi konsolidēti vienu reģistru par visiem grupas uzņēmumiem (DORA subjektiem).
Datus iesniedz FAS vai stat.bank.lv
DORA jeb Digital Operational Resilience Act ir Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) 2022/2554 par finanšu nozares digitālās darbības noturību 19. pants.
Tirgus dalībnieks sniedz Latvijas Bankai informāciju par darījumiem ar finanšu instrumentiem atbilstoši šādu tieši piemērojamo Eiropas Savienības tiesību aktu prasībām:
* Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. maija Regulas (ES) Nr. 600/2014 par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 IV sadaļai, kas nosaka, par kuriem darījumiem un kādā termiņā sniedzama informācija;
* Komisijas 2016. gada 28. jūlija deleģētajai Regulai Nr. 2017/590, ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 600/2014 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem ziņošanai par darījumiem kompetentajām iestādēm, kas nosaka sniedzamās informācijas saturu un formātu.
Datus Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot paaugstinātās drošības sistēmu.