Uzraudzības statistikas iesniegšana

Publicēts: 19.10.2023. Aktualizēts: 11.03.2024.

Šajā sadaļā apkopota informācija par uzraudzības statistiskajiem datiem, kas ieguldījumu brokeru sabiedrībām ir jāiesniedz Latvijas Bankai.

Šie dati jāiesniedz atbilstoši datu iesniegšanas kalendāram.

Datu iesniegšanas kalendārs

Pārskata nosaukums	Pārskata modulis DZS*	Iesniegšanas termiņš	Periodiskums	Pārskatu iesniedz
Ieguldījumu brokeru sabiedrību ceturkšņa pārskats	IBSCP	15. janvāris 15. aprīlis 15. jūlijs 15. oktobris	C	Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras nav saņēmušas kredītiestādes licenci¹⁾
Sistēmas dalībnieku finanšu instrumentu portfeļu pārskats	SDFIPP	20. janvāris 20. aprīlis 20. jūlijs 20. oktobris	C	Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas sniedz ieguldījumu pakalpojumus
Kapitāla pietiekamības pārskati:
IF CLASS2	IF-CLASS2	11. februāris 12. maijs 11. augusts 11. novembris	C	Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras nav nelielas un savstarpēji nesaistītas (CLASS2²⁾kategorija); Ārvalstu ieguldījumu brokeru sabiedrību filiāles
IF CLASS3	IF-CLASS3	11. februāris	G	Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras ir nelielas un savstarpēji nesaistītas (CLASS3³⁾kategorija)
Informācijas sniegšana par darbību ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā:
Informācija par tirgus dalībnieka klientiem, pakalpojumiem un produktiem (1. pielikums)	IPTDKPP	15. februāris 15. maijs 15. augusts 15. novembris	C	Ieguldījumu brokeru sabiedrības; Citu dalībvalstu ieguldījumu brokeru sabiedrību filiāles
Dati par pārdoto finanšu instrumentu skaitu un apjomu (2. pielikums)	PFISA	15. februāris 15. maijs 15. augusts 15. novembris	C	Ieguldījumu brokeru sabiedrības; Citu dalībvalstu ieguldījumu brokeru sabiedrību filiāles
Sūdzību skaits ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā (3. pielikums)	KSKSTD	15. februāris 15. maijs 15. augusts 15. novembris	C	Ieguldījumu brokeru sabiedrības; Citu dalībvalstu ieguldījumu brokeru sabiedrību filiāles
Dati par iestādes turējumā esošajiem finanšu instrumentiem pārskata perioda beigās (4. pielikums)	ITEFIP	15. februāris 15. maijs 15. augusts 15. novembris	C	Ieguldījumu brokeru sabiedrības; Citu dalībvalstu ieguldījumu brokeru sabiedrību filiāles
Dati par tirgus dalībnieka darbību citās dalībvalstīs (5. pielikums)	PDIPSJ-DDCD	15. februāris 15. maijs 15. augusts 15. novembris	C	Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kurām ir tiesības sniegt pakalpojumus citā dalībvalstī
Atalgojuma pārskati:
Pārskats par darbinieku atalgojumu (Remuneration Benchmarking)	REM-BM	1. jūnijs	G	Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras nav nelielas un savstarpēji nesaistītas (CLASS2²⁾kategorija); Ārvalstu ieguldījumu brokeru sabiedrību filiāles
Pārskats par augsti atalgotu darbinieku atalgojumu (Remuneration of High Earners data collection)	REM-HE	1. jūnijs	G	Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras nav nelielas un savstarpēji nesaistītas (CLASS2²⁾kategorija); Ārvalstu ieguldījumu brokeru sabiedrību filiāles
Pārskats par dzimumu darba samaksas atšķirībām (Information on the gender pay gap)	REM-GAP	1. jūnijs	katru 3. gadu, sākot ar datiem par 2023. gadu	Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras nav nelielas un savstarpēji nesaistītas (CLASS2²⁾kategorija); Ārvalstu ieguldījumu brokeru sabiedrību filiāles
* DZS - Datu ziņošanas sistēma ¹⁾ Ieguldījumu brokeru sabiedrības, izņemot ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras ir saņēmušas kredītiestādes licenci atbilstoši Kredītiestāžu likuma 11.2 panta prasībām. ²⁾ Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras nav nelielas un savstarpēji nesaistītas atbilstoši ES Regulas Nr. 2019/2033 12. pantam un kuras nav Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 3. panta trešajā un ceturtajā daļā minētās ieguldījumu brokeru sabiedrības. ³⁾ Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras ir nelielas un savstarpēji nesaistītas atbilstoši ES Regulas 2019/2033 12. pantam. C – ceturkšņa informācija. G – gada informācija.

Ieguldījumu brokeru sabiedrību ceturkšņa pārskats

Sagatavo un iesniedz Latvijas Republikā reģistrētās ieguldījumu brokeru sabiedrības, kurām izsniegta licence ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanai, izņemot ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras ir saņēmušas kredītiestādes licenci atbilstoši Kredītiestāžu likuma 11.2 panta prasībām.

Pārskata MS Excel sagatave aizpildīšanai pieejama DZS (Datu ziņošanas sistēmā) tikai reģistrētajiem lietotājiem.

Datu iesniegšana

Datus Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot datu ziņošanas sistēmu (DZS).

Normatīvie noteikumi

Ieguldījumu brokeru sabiedrību likums
FKTK normatīvie noteikumi Nr.165 "Ieguldījumu brokeru sabiedrību ceturkšņa pārskata sagatavošanas normatīvie noteikumi"

Konsultācijas

stp.info@bank.lv

67022678 (metodoloģiskie jautājumi)

Sistēmas dalībnieku finanšu instrumentu portfeļu pārskats

Sagatavo un iesniedz Latvijas Republikā reģistrētās ieguldījumu brokeru sabiedrības, uz kurām attiecināmi Ieguldītāju aizsardzības likuma noteikumi un kuri sniedz ieguldījumu pakalpojumus.

Datu iesniegšana

Datus Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot datu ziņošanas sistēmu (DZS).

Normatīvie noteikumi

FKTK normatīvie noteikumi Nr.234 "Sistēmas dalībnieku finanšu instrumentu portfeļu pārskatu sagatavošanas normatīvie noteikumi"

Konsultācijas

stp.info@bank.lv

67022883 (metodoloģiskie jautājumi)

Kapitāla pietiekamības pārskati

Sastāv no šādiem pārskatiem (individuālā līmenī):

IF Class2 pārskats;
IF Class3 pārskats.

IF CLASS2 pārskatu sagatavo un iesniedz Latvijas Republikā reģistrētās ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras nav nelielas un savstarpēji nesaistītas atbilstoši ES Regulas 2019/2033 12. pantam un kuras nav Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 3. panta trešajā un ceturtajā daļā minētās ieguldījumu brokeru sabiedrības, kā arī ārvalstu ieguldījumu brokeru sabiedrību filiāles, kuras saņēmušas atļauju filiāles darbībai.

IF CLASS3 pārskatu sagatavo un iesniedz Latvijas Republikā reģistrētās ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras ir nelielas un savstarpēji nesaistītas atbilstoši ES Regulas 2019/2033 12. pantam.

Informācija par vienoto datu punkta modeli un taksonomiju pārskatu sniegšanai ir pieejama Eiropas Banku iestādes (EBI) tīmekļa vietnē (angļu valodā).

Datu iesniegšana

Datus Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot datu ziņošanas sistēmu (DZS).

Normatīvie noteikumi

Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 2019/2033 (2019. gada 27. novembris) par prudenciālajām prasībām ieguldījumu brokeru sabiedrībām un ar ko groza Regulas (ES) Nr. 1093/2010, (ES) Nr. 575/2013, (ES) Nr. 600/2014 un (ES) Nr. 806/2014
Komisijas Īstenošanas Regula Nr. (ES) 2021/2284 (2021. gada 10. decembris), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 2019/2033 piemērošanai attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrību sniegtajiem uzraudzības pārskatiem un informācijas atklāšanu

Konsultācijas

stp.info@bank.lv

67022678 (metodoloģiskie jautājumi)

Informācijas sniegšana par darbību ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā

Sastāv no šādiem pielikumiem:

Informācija par tirgus dalībnieka klientiem, pakalpojumiem un produktiem (1. pielikums);
Dati par pārdoto finanšu instrumentu skaitu un apjomu (2. pielikums);
Sūdzību skaits ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā (3. pielikums);
Dati par iestādes turējumā esošajiem finanšu instrumentiem pārskata perioda beigās (4. pielikums);
Dati par tirgus dalībnieka darbību citās dalībvalstīs (5. pielikums).

1.-4. pielikumā norādītos datus sagatavo un iesniedz Latvijas Republikā reģistrētās ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas sniedz ieguldījumu pakalpojumus Latvijas Republikā un citās dalībvalstīs, ievērojot pakalpojumu sniegšanas brīvības principu, citās dalībvalstīs reģistrētās ieguldījumu brokeru sabiedrību filiāles, kuras sniedz ieguldījumu pakalpojumus Latvijas Republikā, sniedzot klientiem ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus, kas uzskaitīti Finanšu instrumentu tirgus likuma 3. panta ceturtajā un piektajā daļā.

Datus par tirgus dalībnieka darbību citās dalībvalstīs (5. pielikums) sagatavo un iesniedz Latvijas Republikā reģistrētās brokeru sabiedrības, kuras ir saņēmušas atļauju sniegt ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus citā dalībvalstī.

Datu iesniegšana

Datus Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot datu ziņošanas sistēmu (DZS).

Normatīvie noteikumi

FKTK normatīvie noteikumi Nr.2 "Normatīvie noteikumi par informācijas sniegšanu par darbību ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā"

Konsultācijas

stp.info@bank.lv

67022495 (metodoloģiskie jautājumi)

Atalgojuma pārskati

Sastāv no šādiem pārskatiem:

Pārskats par darbinieku atalgojumu (Remuneration Benchmarking) − REM-BM;
Pārskats par augsti atalgotu darbinieku atalgojumu (Remuneration of High Earners data collection) − REM-HE;
Pārskats par dzimumu darba samaksas atšķirībām (Information on the gender pay gap) − REM-GAP.

Pārskatu par darbinieku atalgojumu (REM-BM) un Pārskatu par augsti atalgotu darbinieku atalgojumu (REM-HE) individuālā vai konsolidācijas grupas līmenī, Pārskatu par dzimumu darba samaksas atšķirībām (REM-GAP) individuālā līmenī sagatavo un iesniedz Latvijas Republikā licencētās ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras nav nelielas un savstarpēji nesaistītas atbilstoši ES Regulas Nr. 2019/2033 12. pantam un kuras nav Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 3. panta trešajā un ceturtajā daļā minētās ieguldījumu brokeru sabiedrības, kā arī ārvalstu ieguldījumu brokeru sabiedrību filiāles, kuras saņēmušas atļauju filiāles darbībai. Turklāt Pārskatu par augsti atalgotu darbinieku atalgojumu (REM-HE) sagatavo un iesniedz tikai tās ieguldījumu brokeru sabiedrības, kurās ir augsta atalgojuma (virs 1 milj. EUR) saņēmēji.

Informācija par vienoto datu punkta modeli un taksonomiju atalgojuma pārskatu sniegšanai ir pieejama Eiropas Banku iestādes (EBI) tīmekļa vietnē (angļu valodā).

Datu iesniegšana

Datus Latvijas Bankai iesniedz, izmantojot datu ziņošanas sistēmu (DZS).

Normatīvie noteikumi

FKTK normatīvie noteikumi Nr. 162 "Normatīvie noteikumi par ieguldījumu brokeru sabiedrību atalgojuma politiku un praksi"
EBI Pamatnostādnes par salīdzinošās novērtēšanas pasākumiem attiecībā uz atalgojuma praksi, vīriešu un sieviešu darba samaksas atšķirībām un apstiprinātajām augstākām proporcijām saskaņā ar Direktīvu 2013/36/ES
EBI "Pamatnostādnes par datu vākšanu attiecībā uz augsti atalgotu darbinieku informāciju” saskaņā ar Direktīvu 2013/36/ES un Direktīvu (ES) 2019/2034"

Konsultācijas

stp.info@bank.lv

67022214 (metodoloģiskie jautājumi)