Ieguldījumu brokeru sabiedrības

Klātienes un neklātienes uzraudzības process, tā mērķi, prasības un risku vērtēšana.

Ieguldījumu brokeru sabiedrības maksājumu apmērs, aprēķināšanas un veikšanas kārtība.

Jomas, kurās noteikts informēt Latvijas Banku vai saņemt saskaņojumu no tās dažādu izmaiņu veikšanai.

Klientiem un citām ieinteresētajām pusēm atklājamās informācijas apjoms un publiskošanas termiņi.

Informācija par uzraudzības pārskatiem, kas ieguldījumu brokeru sabiedrībām ir jāiesniedz Latvijas Bankai uzraudzības nodrošināšanai.

Ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības rādītāji.

Ieguldījumu brokeru sabiedrības darbības izbeigšanas process.