Šajā sadaļā apkopota informācija par uzraudzības statistiskajiem datiem, kas reģistrētam alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekam ir jāsniedz Latvijas Bankai.
Šie dati jāsniedz atbilstoši datu sniegšanas kalendāram.
Uzraudzības statistikas sniegšana
— Reģistrēts alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieks
Publicēts
Aktualizēts
| Pārskata nosaukums | Pārskata modulis | Iesniegšanas termiņš | Periodiskums | Pārskatu iesniedz |
Pārskati, kas raksturo alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku darbību |
||||
| Pārvaldnieka bilances pārskats (1. pielikums) | AIFRPP-G | 20. aprīlis | G | Reģistrēti alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieki, izņemot tādu, kurš Latvijā reģistrējis fondu saskaņā ar Regulu Nr. 345/2013 vai Regulu Nr. 346/2013 |
| Pārvaldnieka peļņas vai zaudējumu aprēķins (2. pielikums) | AIFRPP-G | |||
Pārskati, kas raksturo alternatīvo ieguldījumu fondu darbību |
||||
| Fonda vērtspapīru pārskats (4. pielikums) | AIFRPP-C | 20. datums | C | Reģistrēti alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieki |
| Fonda aktīvu un saistību pārskats (5. pielikums) | AIFRPP-C | 20. datums | C | |
|
Fonda ienākumu un izdevumu pārskats (6. pielikums)
1. daļa "Ienākumi, izdevumi un ieguldījumu vērtības pieaugums vai samazinājums"
2. daļa "Ienākumi ieguldījumu daļu klases dalījumā (0100. pozīcijas izvērsums)"
|
AIFRPP-C | 20. datums | C | |
| 3. daļa "Izdevumi atbilstoši Regulas (ES) 2017/653 definīcijām" | AIFRPP-G | 20 aprīlis | G | |
| Fonda neto aktīvu vērtību pārmaiņu pārskats (7. pielikums) | AIFRPP-C | 20. datums | C | |
| Fonda ieguldītāju pārskats (8. pielikums) | AIFRPP-C | 20. datums | C | |
| Fonda identifikācijas un klasifikācijas pārskats (9. pielikums) | AIFRPP-C | 20. datums | C | |
Informācijas sniegšana EVTI * par AIF darbību |
||||
| Pārskats EVTI par AIFP darbību | AIFP | mēnesis | G (vai pēc pieprasījuma, likvidējot AIF vai pēc AIFP licences anulēšanas) |
Reģistrēti alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieki |
| Pārskats EVTI par AIF darbību | AIF | |||
|
* - EVTI Eiropas vērtspapīru un tirgus iestāde (ESMA - European Securities and Markets Authority) |
||||
Alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieki sagatavo un iesniedz:
Pārskatus informācijas apmaiņai ar Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi (EVTI) par AIFP darbību sagatavo, ievērojot EVTI tīmekļa vietnē pieejamās "Pamatnostādnes par pienākumu ziņot saskaņā ar AIFPD 3. panta 3. punkta d) apakšpunktu un 24. panta 1., 2. un 4. punktu" un norādes AIFMD reporting IT technical guidance (angļu valodā) to sagatavošanai:
I daļu "Pārskatā iekļaujamā informācija, kas attiecas uz AIFP (Direktīvas 2011/61/ES 3. panta 3. punkta d) apakšpunkts un 24. panta 1. punkts)", tai skaitā par galvenajiem tirgiem, kuros tas tirgojas pārvaldīto AIF vārdā, galvenajiem instrumentiem, ar kuriem tas tirgojas pārvaldīto AIF vārdā, un visu pārvaldīto AIF aktīvu vērtību;
Pārskatu EVTI par katru AIF darbību:
II daļu "Pārskatā iekļaujamā informācija, kas attiecas uz AIF (Direktīvas 2011/61/ES 3. panta 3. punkta d) apakšpunkts un 24. panta 1. punkts)", tai skaitā par trīs galvenajiem finansējuma avotiem, AIF veidu un ieguldījumu stratēģiju, galvenajiem riska darījumiem un svarīgākajām darījumu koncentrācijām;
Tiesību akti
Alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku pārskatu sagatavošanas un iesniegšanas noteikumi