Šajā sadaļā apkopota informācija par uzraudzības statistiskajiem datiem, kas centrālajam vērtspapīru depozitārijam ir jāiesniedz Latvijas Bankai.
Šie dati jāiesniedz atbilstoši datu iesniegšanas kalendāram.
Statistikas iesniegšana
— Centrālais vērtspapīru depozitārijs
Publicēts: 24.10.2023.
| Pārskata nosaukums | Pārskata modulis DZS* | Iesniegšanas termiņš | Periodiskums |
| Centrālo vērtspapīru depozitāriju kapitāla pietiekamības pārskati: Bilances pārskats (1. pielikums) Kapitāla prasību pārskats (2. pielikums) |
CSDPR | 11.februāris 11. maijs 11. augusts 11.novembris |
C |
| Biznesa riska kapitāla prasības pārskats (3. pielikums) Darbību izbeigšanas vai pārstrukturēšanas kapitāla prasības pārskats (4. pielikums) |
11.februāris | G | |
| Incidenta ziņojums (5. pielikums) | Incident report form for CSD | pēc incidenta atklāšanas | |
| Pārskats par pašu kapitālu un pašu kapitāla prasībām | COREP-OF | 11. februāris 12. maijs 11. augusts 11. novembris |
C |
| Ceturkšņa statistikas pārskats par CVD dalībniekiem, turējumā esošiem aktīviem un apgrozījumu | CSDR22 | 15. februāris 15. maijs 15. augusts 15. novembris |
C |
* DZS – Datu ziņošanas sistēma
C – ceturkšņa informācija
G – gada informācija
Sastāv no šādiem pielikumiem:
- Bilances pārskats (1. pielikums);
- Kapitāla prasību pārskats (2. pielikums);
- Biznesa riska kapitāla prasības pārskats (3. pielikums);
- Darbību izbeigšanas vai pārstrukturēšanas kapitāla prasības pārskats (4. pielikums).
Sagatavo un iesniedz Latvijā reģistrēti centrālie vērtspapīru depozitāriji.
Pārskatu MS Excel sagataves aizpildīšanai pieejamas DZS (Datu ziņošanas sistēmā) tikai reģistrētajiem lietotājiem.
Normatīvie noteikumi
- FKTK normatīvie noteikumi Nr.168 "Centrālo vērtspapīru depozitāriju uzraudzības pārskatu sagatavošanas un iesniegšanas normatīvie noteikumi"
- Komisijas Deleģētā regula (ES) 2017/390 (2016. gada 11. novembris), ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 909/2014 attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par konkrētām prudenciālajām prasībām centrālajiem vērtspapīru depozitārijiem un norīkotām kredītiestādēm, kas piedāvā banku tipa papildpakalpojumus
Konsultācijas
67022534 (pārskatu iesniegšanas un metodoloģiskie jautājumi par 1., 2. pielikumu)
67022709 (pārskatu iesniegšanas un metodoloģiskie jautājumi par 3., 4. pielikumu)
Sagatavo un iesniedz Latvijā reģistrēti centrālie vērtspapīru depozitāriji.
Pārskata MS Excel sagatave aizpildīšanai pieejama DZS (Datu ziņošanas sistēmā) tikai reģistrētajiem lietotājiem.
Normatīvie noteikumi
Konsultācijas
67022709 (pārskatu iesniegšanas un metodoloģiskie jautājumi)
Sagatavo un iesniedz Latvijā reģistrēti centrālie vērtspapīru depozitāriji.
Informācija par vienoto datu punkta modeli un taksonomiju pārskata sniegšanai ir pieejama Eiropas Banku iestādes (EBI) tīmekļa vietnē (angļu valodā).
Pārskatu MS Excel sagataves aizpildīšanai pieejamas DZS (Datu ziņošanas sistēmā) tikai reģistrētajiem lietotājiem.
Normatīvie noteikumi
- FKTK normatīvie noteikumi Nr.168 "Centrālo vērtspapīru depozitāriju uzraudzības pārskatu sagatavošanas un iesniegšanas normatīvie noteikumi"
- Komisijas Īstenošanas Regula (ES) Nr. 2021/451 (2020. gada 17. decembris), ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 575/2013 piemērošanai attiecībā uz iestāžu sniegtajiem uzraudzības pārskatiem un atceļ Īstenošanas regulu (ES) Nr. 680/2014
Konsultācijas
67022534 (pārskatu iesniegšanas un metodoloģiskie jautājumi)
Sagatavo un iesniedz Latvijā reģistrēti centrālie vērtspapīru depozitāriji.
Pārskatu MS Excel sagataves aizpildīšanai pieejamas DZS (Datu ziņošanas sistēmā) tikai reģistrētajiem lietotājiem.
Normatīvie noteikumi
- Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 909/2014 ( 2014. gada 23. jūlijs ) par vērtspapīru norēķinu uzlabošanu Eiropas Savienībā, centrālajiem vērtspapīru depozitārijiem un grozījumiem Direktīvās 98/26/EK un 2014/65/ES un Regulā (ES) Nr. 236/2012
- Komisijas Deleģētā Regula (ES) 2017/392 (2016. gada 11. novembris), ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 909/2014 papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par atļauju izsniegšanas, uzraudzības un operacionālajām prasībām centrālajiem vērtspapīru depozitārijiem
Konsultācijas
67022709 (pārskatu iesniegšanas un metodoloģiskie jautājumi)