Tirgus dalībnieku darbību regulējušajos normatīvajos aktos ir noteikti gadījumi, kuros tirgus dalībniekam ir pienākums informēt Latvijas Banku vai saņemt tās saskaņojumu vai atļauju.
Zemāk ir apkopotas normatīvo aktu prasības, sniegts to pamatojums, kā arī norādīts informācijas iesniegšanas termiņš.
| Nr. | Iesniedzamā informācija | Pamatojums | Iesniegšanas termiņš |
| 1 | Paziņošanas pienākums kontroles iegūšanas, palielināšanas, samazināšanas gadījumā | CSDR Art. 27(7) | Pirms kontroles iegūšanas, palielināšanas vai samazināšanas |
| 2 | Ja persona vēlas iegūt vai samazināt kontroli (50%) | ||
| 3 | Īpašnieku struktūra | CSDR Art. 27(7) | Pēc nepieciešamības |
| 4 | Informācija par padomes un valdes pieņemtajiem lēmumiem. | FITL 96.p. (1) | 5 dienu laikā |
| 5 | Padomes un valdes protokoli | FITL 96.p. (1) | Tiklīdz parakstīti |
| 6 | Informācija par CVD lēmumu nesekot SSS lietotāju komitejas ieteikumam | CSDR Art. 28(6) | Nekavējoties pēc notikuma |
| 7 | Izmaiņas IBS valdes vai padomes sastāvā | FITL 95.3p. | 7 dienu laikā pēc izmaiņām |
| 8 | Visas būtiskās izmaiņas, kas saistītas ar CVD izsniegtajā licencē noteikto CVD pakalpojumu sniegšanu, tai skaitā, bet neaprobežojoties ar: | CSDR Art. 16(4) | Pēc nepieciešamības, bez kavēšanās |
| 8(a) | - izmaiņas Ieguldījumu politikā | Del.Reg. 392 Art. 82(3) | Pirms izmaiņu ieviešanas |
| 9 | Paziņojums par CSDR pielikuma B sadaļā uzskaitītā papildpakalpojuma sniegšanas sākšanu, t.sk. par saikni, kas nav sadarbspējīgā saikne | CSDR Art. 19(8); CSDR Art. 48(2) | Pirms pakalpojuma sniegšanas uzsākšanas |
| 10 | Iesniegums par sadarbspējīgu saikni | CSDR Art. 19(3) | Pirms saiknes izveides |
| 11 | CVD pakalpojumu sniegšana pārrobežā | CSDR Art. 23 | Pēc nepieciešamības |
| 12 | Atjaunošanas plāns | CSDR Art.22(2) | Pēc Latvijas Bankas pieprasījuma |
| 13 | Informācija par riskiem, ko rada lielākie SSS dalībnieki | CSDR Art. 45(6) | Pēc Latvijas Bankas pieprasījuma |
| 14 | Plāns kapitāla palielināšanai | CSDR Art. 47(2) | Ikreiz pēc plāna atjaunināšanas |
| 15 | Plāns darbības izbeigšanai | CSDR Art. 47(2) | Ikreiz pēc plāna atjaunināšanas |
| 16 | Informācija regulārajam novērtējumam | Del.Reg. 392 Art.41-43 | Pēc Latvijas Bankas pieprasījuma; statistikas dati reizi ceturksnī |
| 17 | Iekšējā audita gada plāns | Del.Reg. 392 Art.51(1)(b) | Nekavējoties pēc notikuma |
| 18 | Paziņojums par CVD dalībnieka apturēšanu saistībā ar atlikumu salīdzināšas problēmām | Del.Reg. 392 Art. 65(3) | Nekavējoties pēc notikuma |
| 19 | Paziņojums par nolūku apturēt dalībnieku sistemātiskas norēķinu neizpildes gadījumā | CSDR Art.7(9) | Pirms lēmuma pieņemšanas |
| 20 | Paziņojums par plānotiem pasākumiem situācijas ar nepamatoti radītiem atlikumiem novēršanai | Del.Reg. 392 Art. 65(4) | Nekavējoties pēc notikuma |
| 21 | Paziņojums par situācijas ar nepamatoti radītu vērtspapīru atlikuma novēršanu | Del.Reg. 392 Art. 65(5) | Nekavējoties pēc notikuma |
| 22 | Plāns, lai novērstu situācijas, kad nepamatoti tiek radīts vērtspapīru atlikums | Del.Reg. 392 Art. 65(8) | Pēc nepieciešamības, atjaunināšana reizi mēnesī pēc nepieciešamības |
| 23 | Informācija par atkarību no kritiskajiem pakalpojumu sniedzējiem | Del.Reg. 392 Art. 68(5) | Pēc Latvijas Bankas pieprasījuma; atjaunināšana nekavējoties pēc notikuma |
| 24 | Ārpakalpojumu izmantošana | FITL 142.1 (3) | 30 dienas pirms ārpakalpojuma saņemšanas |
| 25 | SSS veiktspēja | Del.Reg. 392 Art. 70(6) | Pēc noteiktās regularitātes |
| 26 | Paziņojums par individuālās segregēšanas nepieejamību | Del.Reg. 392 Art. 85(1) | Nekavējoties |
| 27 | IT sistēmu novērtējuma rezultāti | Del.Reg. 392 Art. 75(9) | Vizmaz reizi gadā |
| 28 | Dalība citā uzņēmumā | CSDR Art 18(3) | Pirms lēmuma pieņemšanas |
| Saīsinājumi: CSDR - Centrālo vērtspapīru depozitāriju regula, Regula Nr. 909/2014 FITL - Finanšu instrumentu tirgus likums Del.Reg. 392 - Eiropas Komisijas Deleģētā Regula Nr. 2017/392 |
|||