Pieteikums alternatīvo ieguldījumu fonda pārvaldnieka reģistrācijai Publicēts: 06.12.2022. Izņemot AIFP, kas plāno dibināt/reģistrēt Eiropas riska kapitāla fondu (EuVECA) saskaņā ar Regulu 345/2013 vai Eiropas sociālās uzņēmējdarbības fondu (EuSEF) saskaņā ar Regulu 346/2013. Lai pieteiktos alternatīvo ieguldījumu fonda pārvaldnieka (turpmāk – AIFP) reģistrācijai: jāaizpilda apliecinājums (sadaļa "Par apliecinājumu"); jāaizpilda pieteikums Latvijas Bankas tīmekļvietnē (sadaļa "AIFP reģistrācijas pieteikums"); jāpievieno dokumenti (sadaļa "Pievienojamie dokumenti"). Par apliecinājumu Lejupielādē apliecinājumu. Iepazīstieties ar tā saturu. Ja piekrītat norādītajai informācijai, tad parakstiet to ar drošu elektronisko parakstu. Augšupielādējiet parakstītu apliecinājumu edoc datnes formātā sadaļā "Pievienojamie dokumenti". AIFP reģistrācijas pieteikums Vispārējā informācija par pārvaldnieku AIFP nosaukums * Pārvaldnieka firmas nosaukumā līdz darbības uzsākšanai jābūt iekļautai vārdkopai "alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieks" vai tās saīsinājumam "AIFP". Apmaksātā pamatkapitāla apmērs (eiro) * Par reģistrēta pārvaldnieka sākotnējo kapitāla apmēru skatīt Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likuma 16. panta 14. daļu. Juridiskā adrese * Reģistrācijas numurs LR UR Komercreģistrā * Kontaktpersonas vārds un uzvārds * Kontaktpersonas amats * Kontaktpersonas tālrunis * Kontaktpersonas elektroniskā e-pasta adrese * Alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieka darbība Pieteikuma iesniedzējs plāno sniegt šādus pakalpojumus Pamatdarbība Fonda pārvalde, kas ietver šādus pakalpojumus: * 1) fonda ieguldījumu pārvaldīšana; 2) riska pārvaldīšana. Papildpakalpojumi: Pieteikuma iesniedzējs plāno sniegt šādus papildpakalpojumus. Lūdzu, atzīmējiet papildpakalpojumus, ko plānojat sniegt. 1) fonda administratīvā vadība, kas ietver šādas darbības: a) fonda juridisko lietu un grāmatvedības kārtošana, b) informācijas sniegšana pēc fonda ieguldītāju pieprasījuma, c) fonda vērtības un ieguldījumu daļas cenas noteikšana, d) fonda darbību regulējošo prasību ievērošanas uzraudzība, e) fonda ienākumu sadale, f) ieguldījumu daļu emisija un atpakaļpirkšana, g) līgumsaistību norēķinu izpilde, h) ar fonda līdzekļiem saistīto darījumu uzskaites kārtošana, i) fonda ieguldījumu daļu turētāju reģistra kārtošana; 2) ieguldījumu daļu izplatīšana; 3) ar fonda aktīvu pārvaldīšanu saistītās nepieciešamās darbības, kas ietver infrastruktūras pārvaldību, nekustamā īpašuma pārvaldību, komercsabiedrību konsultēšanu par kapitāla struktūru, nozares stratēģiju un līdzīgiem jautājumiem, konsultācijas un pakalpojumus attiecībā uz komercsabiedrību apvienošanu un pirkšanu, kā arī citas darbības, kas saistītas ar tādu fondu, sabiedrību un citu aktīvu pārvaldību, kuros pārvaldnieks ir veicis ieguldījumus. Plānotā pārvaldāmo aktīvu kopējā vērtība (eiro) * Plānoto pārvaldāmo aktīvu kopējās vērtības aprēķināšanas kārtību nosaka Eiropas Komisijas deleģētā regulas (ES) Nr. 231/2013 2.pants Informācija par alternatīvajiem ieguldījumu fondiem, kurus plāno pārvaldīt AIF nosaukums * AIF juridiskā forma * Lietu kopība Akciju sabiedrība Komandītsabiedrība Ja AIF ir lietu kopība, vai ir plānoti tā apakšfondi? jā nē AIF reģistrācijas nr. LR UR Komercreģistrā (ja attiecas) AIF plānotais darbības termiņš (gados) * Plānotais ieguldītāju (investoru) profils * Profesionāli ieguldītāji Ieguldītāji, kas nav profesionāli ieguldītāji Minimālais ieguldījumu apjoms fondā (eiro) * Plānotā ieguldījumu pamatstratēģija fondam * Riska ieguldījumu fondu stratēģija Privātā kapitāla ieguldījumu stratēģija Nekustamā īpašuma ieguldījumu stratēģija Fondu fondu ieguldījumu stratēģija Cita stratēģija Detalizētu iedalījumu skatīt Pamatnostādnēs par pienākumu ziņot saskaņā ar AIFPD 3. panta 3. punkta d) apakšpunktu un 24. panta 1., 2. un 4. punktu (Annex II Table 3). Aktīvu kategorijas, kurās AIF plāno ieguldīt Detalizētu iedalījumu skatīt Pamatnostādnēs par pienākumu ziņot saskaņā ar AIFPD 3. panta 3. punkta d) apakšpunktu un 24. panta 1., 2. un 4. punktu (Annex II Table 1). Kopā jābūt 100% * Regulētā tirgū tirgotie kapitāla vērtspapīri (akcijas, %) Neregulētā tirgū tirgotie kapitāla vērtspapīri (akcijas, uzņēmumu kapitāldaļas, %) Parāda vērtspapīri (valstu, starptautisku finanšu institūciju, pašvaldību, kredītiestāžu, %) Komercsabiedrību parāda vērtspapīri (%) Aizdevumi (%) Ieguldījumi mājokļu nekustamajā īpašumā (%) Ieguldījumi komerciālajā nekustamajā īpašumā (%) Citi ieguldījumi nekustamajā īpašumā (%) AIF ieguldījumu daļas (apliecības, %) Ieguldījumu fondu (UCITS) ieguldījumu apliecības (daļas, %) Citas aktīvu kategorijas (%) lūdzu paskaidrot * Galvenie tirgi (tirdzniecības vietas, kurās AIF plāno veikt darījumus ar finanšu aktīviem) Kopā jābūt 100% * Neregulētais tirgus (%) Tirdzniecības vieta (%) regulētais tirgus, daudzpusējā tirdzniecības sistēma vai organizētā tirdzniecības sistēma Maksimālais kopējais ieguldījumu (riska darījumu) apmērs vienā portfeļuzņēmumā vai ar vienu darījuma partneri Procenti no fonda aktīvu vērtības. (%) AIF ieguldījumu ģeogrāfiskais fokuss Detalizētu iedalījumu skatīt Pamatnostādnēs par pienākumu ziņot saskaņā ar AIFPD 3. panta 3. punkta d) apakšpunktu un 24. panta 1., 2. un 4. punktu (Annex III Table 1). Kopā jābūt 100% * Latvija (%) Lietuva (%) Igaunija (%) Pārējās EEZ valstis (%) Eiropa (izņemot EEZ, %) Tuvie Austrumi (%) Āzija un Klusā okeāna reģions (izņemot Tuvos Austrumus, %) Ziemeļamerika (%) Dienvidamerika (%) Āfrika (%) Citi reģioni (%) Lūdzu paskaidrot * Ieguldījumu politikas apraksts * Lūdzu brīvā tekstā paskaidrot, kā AIF ieguldījumu stratēģija tiks īstenota, aprakstot: ieguldījumu politikas mērķi; galvenos ieguldījumu objektu veidus, kuros AIF plāno investēt un to procentuālo iedalījumu (piemēram, līdz 100% no AIF aktīvu vērtības tiks ieguldīti komerciālajā nekustamajā īpašumā, no tiem līdz 50% - zemes gabalos Latvijā, Lietuvā, līdz 50% - komercplatībās Igaunijā, vai arī – Baltijas valstīs reģistrētos jaunuzņēmumos, kas ir agrīnā vai izaugsmes stadijā); kāda ieguldījumu portfeļa daļa (procentos) var tikt netieši ieguldīta (piemēram, noteikta darbības veida komercsabiedrību pamatkapitālā (Special Purpose Vehicle), ieguldījumu fondos, alternatīvo ieguldījumu fondos, lai īstenotu AIF ieguldījumu stratēģiju) nozaru specifiku; ieguldījumu objektu izvēles kritērijus (tostarp iespējamās interešu konflikta situācijas un to novēršanu). Vai pārvaldnieks plāno pārvaldīt vairāk nekā vienu AIF? * jā nē Pievienojamie dokumenti Bankas konta izdruka, kas apliecina Pieteikuma iesniedzēja sākotnējā kapitāla apmaksu × Augšupielādējiet vai ievelciet datnes šeit Pārlūkot datnes Pievienojamā datne nedrīkst pārsniegt 50Mb. Pieteikuma iesniedzēja statūti vai cits dibināšanas dokuments × Augšupielādējiet vai ievelciet datnes šeit Pārlūkot datnes Pievienojamā datne nedrīkst pārsniegt 50Mb. Dokuments, kas apliecina veikto maksājumu Latvijas Bankai par reģistrācijai iesniegto dokumentu izskatīšanu * × Augšupielādējiet vai ievelciet datnes šeit Pārlūkot datnes Pievienojamā datne nedrīkst pārsniegt 50Mb. Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likuma 82. panta 3. daļa - Reģistrēts pārvaldnieks par pārvaldnieka reģistrācijai iesniegto dokumentu izskatīšanu maksā 250 eiro. Apliecinājums * × Augšupielādējiet vai ievelciet datnes šeit Pārlūkot datnes Pievienojamā datne nedrīkst pārsniegt 50Mb. Apliecinājums lejupielādei Augšupielādējiet ar drošu elektronisko parakstu parakstītu apliecinājumu edoc datnes formātā. Iesniegt Last Name