Latvijas Banka:
- uzrauga starptautiskajās, nacionālajās un finanšu tirgus dalībniekus vai finanšu tirgu būtiski ietekmējošajās Eiropas Savienības dalībvalsts vai Ziemeļatlantijas līguma organizācijas (NATO) dalībvalsts sankcijās paredzēto ierobežojumu (sankciju) izpildi attiecībā uz finanšu tirgus dalībniekiem, kuriem Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likums nenosaka citu uzraudzības institūciju;
- nosaka finanšu tirgus dalībniekiem prasības attiecībā uz sankciju riska pārvaldīšanas iekšējās kontroles sistēmas (IKS) izveidi un kontroli.
Sankciju risks ir potenciāli draudi un ievainojamība, kuriem pastāvot var tikt pārkāptas sankcijas. Lai finanšu tirgus dalībnieks atbilstoši savam darbības veidam noskaidrotu, novērtētu, izprastu un pārvaldītu savai darbībai piemītošo sankciju risku, ir jāveic sankciju riska novērtējums un jāizveido IKS. Šāds pienākums Latvijas Bankas uzraudzībā esošajām iestādēm noteikts Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likumā.
Detalizētu informāciju par sankciju riska pārvaldīšanu, tostarp riska novērtējuma veikšanu, IKS izveidi un uzturēšanu, praktiskus piemērus, informāciju par finanšu tirgus dalībniekus vai finanšu tirgu būtiski ietekmējošām sankcijām, kā arī citiem aktuāliem aspektiem aicinām skatīt Latvijas Bankas AML rokasgrāmatā.
Noderīga informācija
Latvijas Bankas AML rokasgrāmata
Labās prakses piemēri NILLTPFN un sankciju riska novērtējuma veikšanā