Finanšu izlūkošanas dienests (FID) sadarbībā ar Latvijas Banku īstenoja Eiropas ekonomikas zonas (EEZ) grantu finansētu projektu “Darbinieku zināšanu pilnveide noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas apkarošanā Latvijā”. Projekta mērķis bija uzlabot darbinieku prasmes un zināšanas un stiprināt to iestāžu spējas, kuras ir atbildīgas par finanšu iestāžu, finanšu izlūkošanas un izmeklēšanas uzraudzību.
Projekta mērķauditorija bija FID eksperti un analītiķi, tiesību aizsardzības iestāžu pārstāvji, Latvijas Bankas darbinieki noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas (NILLTPF) novēršanas un sankciju jomā. Projekta īstenošanas laikā tika stiprinātas iesaistīto iestāžu darbinieku zināšanas, prasmes un izpratne, tādējādi veicinot valsts spēju efektīvāk atklāt un apkarot noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju.
Projekta aktivitātes
I Divpusējās sadarbības stiprināšana
Projekta ietvaros tika īstenotas vairākas pieredzes apmaiņas vizītes Eiropas valstu uzraudzības iestādēs:
- Īrijas Centrālajā bankā, kur galvenā uzmanība tika pievērsta sektoru risku novērtējumam kredītiestādēs un nebanku finanšu iestādēs, jo īpaši Īrijā reģistrētām un pārrobežā strādājošām finanšu iestādēm.
- Nīderlandes Centrālajā bankā un Finanšu tirgus komisijā, kur galvenā uzmanība tika pievērsta jaunu tirgus dalībnieku NILLTPF risku izvērtēšanai, NILLTPF risku noteikšanas metodei un kritērijiem kredītiestādēm un nebanku finanšu iestādēm, klātienes un neklātienes uzraudzības procesu mijiedarbībai un tvērumam, sodu piemērošanas politikai un praktiskajai piemērošanai, kā arī starptautiskajai sadarbībai NILLTPF novēršanas uzraudzībā.
- Čehijas Nacionālajā bankā, ņemot vērā veikto uzraudzības procesu ārpus Vienotā uzraudzības mehānisma, kur galvenā uzmanība tika pievērsta pieredzes apmaiņai un diskusijai par klātienes un neklātienes uzraudzības procesu, tvērumu un regularitāti kredītiestādēm un augsta riska nebanku finanšu iestādēm, kā arī NILLTPF risku identificēšanu atsevišķiem finanšu tirgus segmentiem.
- Francijas Prudenciālās kontroles un noregulējuma iestādē un Finanšu tirgus uzraudzības institūcijā, kur galvenā uzmanība tika pievērsta tādu nebanku finanšu iestāžu kā kopfinansēšanas platformu uzraudzības pieejai, tvērumam, uzraudzības iestādes sadarbībai ar finanšu sektoru, uzraudzības procesam kredītiestādēs un nefinanšu iestādēs, kā arī sodu politikas piemērošanai.
- Kipras Centrālajā bankā, kur galvenā uzmanība tika pievērsta uzraudzības iestādes noteikto iekšējās kontroles sistēmas prasību ieviešanas uzraudzībai kredītiestādēs un finanšu iestādēs, ārvalstu klientu darījumu uzraudzības metodoloģijai, tostarp investīciju programmas ietvaros, uzraudzības īstenošanai pieejamajai informācijai un risinājumiem, kā arī finanšu iestāžu riska noteikšanas faktoriem un to ietekmei.
II Starptautiskās atbilstības asociācijas apmācības un sertifikātu iegūšana
Projekta ietvaros Naudas atmazgāšanas novēršanas pārvaldes eksperti piedalījās apmācībās NILLTPF novēršanā un sankciju riska pārvaldības jomā. Pēc sekmīgas apmācību pabeigšanas dalībnieki ieguva attiecīgus Starptautiskās atbilstības asociācijas sertifikātus, sertifikātus ar priekšzināšanām vai diplomus. Laika posmā no 2022. gada decembra līdz 2024. gada decembrim apmācības tika nodrošinātas vairāk nekā desmit ekspertiem.
III Apmācības par personu, kas piedāvā darījumus ar kripto aktīviem, NILLTPF novēršanas uzraudzību
Uzsākot personu uzraudzību, kuru saimnieciskā darbība saistīta ar darījumiem ar kripto aktīviem, projekta ietvaros tika piesaistīts eksperts ar pieredzi minēto personu uzraudzībā. Eksperta uzdevums bija nodrošināt apmācības Naudas atmazgāšanas novēršanas pārvaldes ekspertiem par uzraudzības īstenošanas priekšnosacījumiem un nepieciešamajiem tehniskajiem risinājumiem.
Projekta rezultāti
Projekta visu posmu īstenošanas rezultātā tika uzlabota informācijas kontrole un analīze, lai konstatētu un novērstu NILLTPF vai ar to saistītus noziedzīgus nodarījumus. Tas kopumā sekmēja Latvijas finanšu sistēmas drošību un reputāciju.
Projekta īstenotājs bija FID, nacionālais partneris – Latvijas Banka (FKTK saistību pārņēmēja).
Projekts tika īstenots līdz 2024. gada 31. maijam.