Publicēts: 04.11.2024.

Latvijas Banka ir pilnveidojusi vadlīnijas noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankciju riska pārvaldīšanas iekšējās kontroles sistēmas izveidei un klientu izpētei. Vadlīnijās ietvertā informācija aktualizēta atbilstoši regulējumam, tai skaitā, ņemot vērā kompetento iestāžu maiņu, precizēta sankciju sadaļa, kā arī atbilstoši aktuālajai situācijai vadlīnijās sniegti jauni piemēri.

Vadlīnijās ietverta jauna nodaļa, kurā sniegti skaidrojumi un apkopoti labās prakses piemēri par to, kā kredītiestādēm un finanšu iestādēm identificēt un pārvaldīt riskus, sadarbojoties ar citām kredītiestādēm vai finanšu iestādēm (respondentiem) un nodibinot un uzturot korespondentattiecības.

Vadlīnijas papildinātas ar nodaļu, kas sniedz valūtu tirdzniecības sabiedrībām specifiskus skaidrojumus par klientu izpētes procesa pielāgošanu to biznesa modelim.

Izveidota arī jauna apakšnodaļa kredītiestādēm un finanšu iestādēm par to, kā efektīvi novērtēt un pārvaldīt riskus, kas var būt raksturīgi klientiem, kuru darījumi ir saistīti ar kriptoaktīviem.

Vadlīnijas ir kredītiestādēm un finanšu iestādēm paredzēta praktiska rokasgrāmata, kura veicina drošu un pieejamu finanšu pakalpojumu nodrošināšanu. Vadlīniju mērķis ir veidot vienotu izpratni par normatīvo prasību piemērošanu, lai sekmētu finanšu noziegumu novēršanu un veicinātu uz risku balstītas pieejas ieviešanu kā kredītiestāžu, tā visā finanšu sektorā kopumā. Vadlīnijas sniedz kredītiestādēm un finanšu iestādēm detalizētus skaidrojumus un praktiskus piemērus, kas var palīdzēt tām pilnveidot iekšējās kontroles sistēmas un veikt klienta izpēti riskam atbilstošā apmērā.

Lai veicinātu vienotu un uz risku balstītu pieeju finanšu pakalpojumu nodrošināšanā, vadlīnijas tiek regulāri atjauninātas, pielāgojot tās praksē identificētajām vajadzībām un normatīvā regulējuma izmaiņām.

Citi jaunumi

08.07.2025.

Latvijas Banka saņēmusi paziņojumu par obligātā akciju sabiedrības "Rīgas kuģu būvētava" akciju atpirkšanas piedāvājuma rezultātiem

Latvijas Banka 8. jūlijā saņēmusi NETAMAN INVEST OÜ...
03.07.2025.

Latvijas Banka aicina uzņēmumus atsaukties un radīt dizaina preces no iznīcinātām banknotēm

Latvijas Banka aicina uzņēmumus izrādīt interesi par...
02.07.2025.

Latvijas Banka publicē savu trešo ar klimatu saistītās finanšu informācijas izpaušanas pārskatu

Latvijas Banka publicējusi savu trešo gadskārtējo ar klimatu...
02.07.2025.

Hipotekāro aizdevumu pievienotā procentu likme piecos mēnešos samazināta 7246 kredītiem

Hipotekāro aizdevumu pievienotā procentu likme šogad pirmajos...
26.06.2025.

Latvijas Banka lēmusi apturēt SIA "DIKAS" valūtu tirdzniecības pakalpojuma sniegšanu

Latvijas Bankas uzraudzības komiteja 18. jūnijā pieņēma...
20.06.2025.

Latvijas Banka izsniedz SIA Pace FS licenci elektroniskās naudas iestādes darbībai

Latvijas Bankas uzraudzības komiteja 18. jūnijā izsniedza SIA Pace...
20.06.2025.

2025. gada 1. ceturksnī samazinājusies banku peļņa

2025. gada 1. ceturksnī kredītiestāžu noguldījumu apjomam...
19.06.2025.

Latvijas Banka vienojas ar NETAMAN INVEST OÜ par akciju atpirkšanas piedāvājuma izteikšanu

Latvijas Banka ir noslēgusi administratīvo līgumu ar NETAMAN INVEST...
19.06.2025.

Latvijas Banka atļauj izteikt obligāto akciju sabiedrības "Rīgas kuģu būvētava" akciju atpirkšanas piedāvājumu

Latvijas Bankas uzraudzības komiteja 18. jūnijā pieņēma lēmumu...
19.06.2025.

"Finanšu Stabilitātes Pārskats": Latvijas finanšu nozare ir stabila un noturīga | 2025

Latvijas Banka publicējusi jaunāko "Finanšu Stabilitātes...
19.06.2025.

Apbalvoti Latvijas Bankas studentu zinātniski pētniecisko darbu konkursa uzvarētāji

Šodien apbalvoti Latvijas Bankas 23. gadskārtējā studentu...
16.06.2025.

Par Latvijas Bankas darbu svētku laikā

Līgo svētku un Jāņu laikā mainīts Latvijas Bankas darba laiks....