Kas ir LEI?
Juridiskās personas identifikators (LEI) ir ISO 17442 standartam atbilstošs unikāls burtciparu kods, kas sastāv no 20 burtu un ciparu kombinācijas, un tas ļauj identificēt globālā finanšu tirgū darbojošās juridiskās personas. Juridiskai personai var tikt piešķirts viens unikāls LEI kods.
Kāpēc nepieciešams LEI kods?
LEI kodu mērķis ir nodrošināt starptautiski atzītu vienotu standartizētu sistēmu finanšu darījumos iesaistīto juridisko personu identificēšanai, tādējādi veicinot finanšu tirgu pārredzamību un uzraudzību.
LEI kodi neaizstāj nacionāla mēroga identifikatorus (piemēram, uzņēmumu reģistrācijas numurus), kurus arī turpmāk Latvijā izmanto juridisko personu identificēšanai.
Kam nepieciešams LEI kods?
Pienākums izmantot LEI kodus ir paredzēts vairākos Eiropas Savienības tiesību aktos. Saskaņā ar Finanšu instrumentu tirgus regulu (ES) Nr. 600/2014 (MiFIR) ieguldījumu brokeru sabiedrībām un kredītiestādēm ir pienākums ziņot par darījumiem ar finanšu instrumentiem, klientu – juridisko personu – identificēšanai izmantojot LEI kodu. MiFIR papildinošā Komisijas Deleģētā regula (ES) 2017/590 nosaka prasības attiecībā uz informāciju, kas jāiekļauj ziņojumos par darījumiem, tostarp prasību juridiskās personas identificēt ar LEI kodu.
LEI kodi tiek izmantoti arī juridisko personu identificēšanai ziņojumos par atvasināto finanšu instrumentu darījumiem saskaņā ar Eiropas tirgus infrastruktūras regulu (ES) Nr. 648/2012 (EMIR). EMIR regulējums paredz juridisko personu identificēšanai ziņojumos izmantot LEI kodus.
Vai ieguldījumu pakalpojumu sniedzējam jāpieprasa klientiem LEI kods?
Ņemot vērā, ka regulējumā nav paredzēta iespēja juridiskas personas identificēšanai izmantot citu unikālu identifikatoru, piemēram, reģistrācijas numuru, juridiskajām personām, kuras veic darījumus ar finanšu instrumentiem, ir nepieciešams LEI kods. Prasība juridisko personu identificēšanai izmantot LEI kodus attiecas arī uz darījumiem, kuros juridiskās personas atsavina finanšu instrumentus, kas iegādāti pirms šo prasību spēkā stāšanās.
Lai izpildītu regulējumā noteiktās prasības, ieguldījumu pakalpojumu sniedzējam, kuram saskaņā ar MiFIR ir pienākums ziņot kompetentajām iestādēm par darījumiem ar finanšu instrumentiem, pirms darījuma veikšanas ir jāpārliecinās, ka klientam – juridiskajai personai – ir piešķirts LEI kods.
Kas izsniedz LEI kodus?
LEI kodus tiesīgas piešķirt Globālo juridisko personu identifikatoru sistēmas (Global Legal Entity Identifier System) akreditētās LEI izsniedzējiestādes (Local Operating Unit).
Latvijā nav LEI izsniedzējiestādes. Juridiskā persona LEI koda saņemšanai var izvēlēties jebkuru GLEIF akreditētu LEI izsniedzēju neatkarīgi no valsts, kurā tas darbojas. Akreditēto LEI izsniedzēju saraksts ir pieejams GLEIF tīmekļvietnē: www.gleif.org/en/organizational-identity/get-an-lei-vlei/get-an-lei-find-lei-issuing-organizations.
Kā pieteikties LEI kodam?
LEI kods juridiskai personai tiek piešķirts pēc tās vai tās pilnvarotās personas pieteikuma. Juridiskajai personai vai tās pilnvarotajam pārstāvim ir jāvēršas pie izvēlētā LEI izsniedzēja, norādot nepieciešamo informāciju par juridisko personu. Pēc iesniegto datu pārbaudes tiek piešķirts unikāls LEI kods.
LEI koda iegūšanas process var ilgt no vienas līdz vairākām nedēļām. LEI koda iegūšana un uzturēšana (atjaunošana) ir saistīta ar izmaksām, kuru apmērs ir atkarīgs no izvēlētā pakalpojuma sniedzēja.