- Sākums
- Finanšu tirgus dalībnieku reģistrs
- Sankcijas
Sankcijas
Finanšu instrumentu tirgus likuma 61.³ panta pirmās daļas un Regulas Nr. 596/2014 19. panta 1. punkta pārkāpumi.
Datums
08.10.2025.
Statuss
Stājies spēkā
Piemērotā sankcija
Soda nauda 22 000 eiro apmērā par Finanšu instrumentu tirgus likuma 61.³ panta pirmās daļas prasību pārkāpumiem; soda naudu 5500 eiro apmērā par Regulas Nr. 596/2014 19. panta 1. punkta prasību pārkāpumu.
Finanšu instrumentu tirgus likuma 61.³ panta pirmās daļas pārkāpumi
Datums
08.10.2025.
Statuss
Stājies spēkā
Piemērotā sankcija
Soda nauda 40 000 eiro
Trūkumi iekšējās kontroles sistēmā un noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu pārkāpumi, sniedzot maksājumu pakalpojumus Latvijā ar pārstāvju starpniecību.
Datums
25.06.2025.
Statuss
Stājies spēkā
Piemērotā sankcija
Brīdinājums
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankciju riska pārvaldības normatīvo aktu prasību pārkāpumi, tostarp par skaidras naudas gadījuma rakstura darījumiem, ko veic neidentificētas personas.
Datums
18.06.2025.
Statuss
Pieņemts Latvijas Bankas uzraudzības komitejā
Piemērotā sankcija
Apturēta darbība un noteikti pasākumi un termiņi pārkāpumu novēršanai.
Akciju atpirkšanas likuma 42. pantā noteiktā pienākuma par akciju atpirkšanu pārkāpums.
Datums
03.03.2025.
Statuss
Apstrīdēts
Piemērotā sankcija
Brīdinājums
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi
Datums
20.12.2024.
Statuss
Stājies spēkā
Piemērotā sankcija
Brīdinājums
Maksājumu pakalpojumu un elektroniskās naudas likumā noteikto kapitāla prasību neievērošana
Datums
11.09.2024.
Statuss
Pieņemts Latvijas Bankas uzraudzības komitejā
Piemērotā sankcija
Brīdinājums
Krājaizdevu sabiedrību likuma 19. panta trešā daļa, 20. panta devītā un desmitā daļa un 27. pants
Datums
05.06.2024.
Statuss
Pieņemts Latvijas Bankas uzraudzības komitejā
Piemērotā sankcija
Brīdinājums
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi un iekšējās kontroles sistēmas trūkumi
Datums
12.12.2023.
Statuss
Stājies spēkā
Piemērotā sankcija
Soda nauda 259 867 eiro
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi
Datums
06.12.2023.
Statuss
Stājies spēkā
Piemērotā sankcija
Soda nauda 2 016 342 eiro