- Sākums
- Finanšu tirgus dalībnieku reģistrs
- Sankcijas
Sankcijas
Finanšu instrumentu tirgus likuma 61.³ panta pirmās daļas un Regulas Nr. 596/2014 19. panta 1. punkta pārkāpumi.
Datums
08.10.2025.
Statuss
Stājies spēkā
Piemērotā sankcija
Soda nauda 22 000 eiro apmērā par Finanšu instrumentu tirgus likuma 61.³ panta pirmās daļas prasību pārkāpumiem; soda naudu 5500 eiro apmērā par Regulas Nr. 596/2014 19. panta 1. punkta prasību pārkāpumu.
Finanšu instrumentu tirgus likuma 61.³ panta pirmās daļas pārkāpumi
Datums
08.10.2025.
Statuss
Stājies spēkā
Piemērotā sankcija
Soda nauda 40 000 eiro
Trūkumi iekšējās kontroles sistēmā un noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu pārkāpumi, sniedzot maksājumu pakalpojumus Latvijā ar pārstāvju starpniecību.
Datums
25.06.2025.
Statuss
Stājies spēkā
Piemērotā sankcija
Brīdinājums
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankciju riska pārvaldības normatīvo aktu prasību pārkāpumi, tostarp par skaidras naudas gadījuma rakstura darījumiem, ko veic neidentificētas personas.
Datums
18.06.2025.
Statuss
Pieņemts Latvijas Bankas uzraudzības komitejā
Piemērotā sankcija
Apturēta darbība un noteikti pasākumi un termiņi pārkāpumu novēršanai.
Akciju atpirkšanas likuma 42. pantā noteiktā pienākuma par akciju atpirkšanu pārkāpums.
Datums
03.03.2025.
Statuss
Apstrīdēts
Piemērotā sankcija
Brīdinājums
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi
Datums
20.12.2024.
Statuss
Stājies spēkā
Piemērotā sankcija
Brīdinājums
Maksājumu pakalpojumu un elektroniskās naudas likumā noteikto kapitāla prasību neievērošana
Datums
11.09.2024.
Statuss
Pieņemts Latvijas Bankas uzraudzības komitejā
Piemērotā sankcija
Brīdinājums
Krājaizdevu sabiedrību likuma 19. panta trešā daļa, 20. panta devītā un desmitā daļa un 27. pants
Datums
05.06.2024.
Statuss
Pieņemts Latvijas Bankas uzraudzības komitejā
Piemērotā sankcija
Brīdinājums
Iekšējās kontroles sistēmas prasību pārkāpumi kreditēšanas un investīciju jomā, normatīvo aktu pārkāpumi noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas un sankciju risku pārvaldības jomā, tostarp iekšējās kontroles sistēmas prasību pārkāpumi.
Datums
26.03.2024.
Statuss
Pārsūdzēts
Piemērotā sankcija
Baltic International Bank SE bijušajam valdes priekšsēdētājam Viktoram Bolbatam piemērota soda nauda 31 731 eiro apmērā. Latvijas Bankas padome apstrīdēšanas procesa ietvaros ir pieņēmusi lēmumu soda sankciju atstāt negrozītu.
Iekšējās kontroles sistēmas prasību pārkāpumi kreditēšanas un investīciju jomā.
Datums
26.03.2024.
Statuss
Stājies spēkā
Piemērotā sankcija
Baltic International Bank SE bijušajam valdes loceklim Edgaram Voļskim izteikts brīdinājums. Latvijas Bankas padome apstrīdēšanas procesa ietvaros ir pieņēmusi lēmumu soda sankciju atstāt negrozītu.
Nepietiekama noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas un sankciju risku pārvaldība un iekšējās kontroles sistēmas efektīvas darbības nodrošināšana, iekšējās kontroles sistēmas prasību pārkāpumi kreditēšanas un investīciju jomā.
Datums
26.03.2024.
Statuss
Stājies spēkā
Piemērotā sankcija
Baltic International Bank SE bijušajai par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomas pārraudzību atbildīgajai valdes loceklei Andai Saukānei izteikts brīdinājums.
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi, kas saistīti ar iekšējās kontroles sistēmu, klientu bāzes riskiem un to pārvaldību.
Datums
21.07.2023.
Statuss
Stājies spēkā
Piemērotā sankcija
Ņemot vērā, ka bankai ir anulēta licence kredītiestādes darbībai un ar tiesas spriedumu uzsākts tās likvidācijas process, ar administratīvo līgumu ir atcelta iepriekš piemērotā soda nauda.
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: savlaicīgi netika iesniegts un publiskots revidētais 2021. gada pārskats
Datums
15.08.2022.
Statuss
Stājies spēkā
Piemērotā sankcija
Soda nauda 5325 eiro.
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi un iekšējās kontroles sistēmas trūkumi
Datums
12.12.2023.
Statuss
Stājies spēkā
Piemērotā sankcija
Soda nauda 259 867 eiro