Pārvaldes pamatuzdevumi
Nodrošina finanšu sektora noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas un starptautisko sankciju neatbilstības risku nepārtrauktu uzraudzību, savlaicīgi identificējot esošās un iespējamās risku pārvaldības problēmas, kā arī veicot atbilstošus pasākumus risku mazināšanai un problēmu novēršanai.
Pārvaldes struktūra
Atbilstības nodrošināšanas daļa
- Nodrošina neklātienes uzraudzības pasākumus noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un sankciju risku pārvaldīšanai, t.sk. pēcpārbaudes pasākumu plānu izpildes uzraudzību, risku vērtējumu un pasākumu plānu šo risku pārvaldīšanai sagatavošanu, kā arī attīsta rīkus šo risku pārvaldīšanai.
Audita daļa
- Nodrošina tirgus dalībnieku darbības atbilstības noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas jomā pārbaudes, ievērojot riskos balstītu pieeju.
- Regulāri apkopo un analizē informāciju par pārbaudēm un atklātajām problēmām, kā arī nepieciešamības gadījumā ierosina korektīvos un preventīvos pasākumus atklāto problēmu novēršanai.