Noderīgas saites

Meklētākās tēmas

Sabiedrība ar ierobežotu atbildību "HELP"

Valsts Latvija
Reģistrācijas Nr. 41503003461
Adrese Kastaņu iela 38B, Ilūkste, Augšdaugavas nov., LV-5447
Tālrunis 29444008

Licences / Darbības veidi Spēkā no Licences Nr.
Valūtu tirdzniecība Spēkā no 01.01.2023. Licences Nr. 817

Adrese Cietokšņa iela 60, Daugavpils, LV-5400
Darbojas no 10.12.2025

NILLTPFN likuma prasību pārkāpumi - trūkumi klientu izpētē.

Datums 16.11.2022.
Statuss Stājies spēkā
Piemērotā sankcija

Soda nauda SIA HELP – 3 000 EUR. Pienākums ievērot Likuma 11. panta pirmās daļas 2. punkta c)apakšpunkta, LB noteikumu Nr. 176 18. punkta un IKS dokumenta 5. nodaļas 5.1.2. apakšpunkta prasības, veicot klientu izpēti vairāku secīgi veiktu līdzīgu darījumu gadījumos, kā arī pilnveidot iekšējās kontroles procedūras.

NILLTPFN likuma prasību pārkāpumi - trūkumi risku novērtējumā, IKS dokumentā, IKS dokumenta darbības efektivitātes izvērtēšanā, trūkumi klientu izpētē un klientu veikto darījumu uzraudzībā, trūkumi darbinieku apmācībā

Datums 29.04.2021.
Statuss Stājies spēkā
Piemērotā sankcija

Noslēgts administratīvais līgums, piemērojot soda naudu 13 168.17 EUR