Eiropas Savienība (turpmāk – ES) 2021. gada 20. jūlijā izveidoja jaunu centrālo uzraudzības iestādi – AMLA (Anti-Money Laundering Authority), kuras uzdevums ir nodrošināt konsekventu, efektīvu un vienotu pieeju nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas (turpmāk – NILLTPF) novēršanai visā ES. AMLA darbība vērsta uz to, lai mazinātu regulējuma fragmentāciju dalībvalstīs un stiprinātu uzraudzības kvalitāti visā vienotajā tirgū.
ES līmeņa pamatdokumenti, kas veido jauno NILLTPF regulējuma sistēmu (t.s. AML paka):
- AML regula – nosaka vienotus noteikumus finanšu sistēmas aizsardzībai pret NILLTPF riskiem.
- AMLA regula – nosaka jaunās ES uzraudzības iestādes AMLA izveidi, kompetenci un uzraudzības modeli.
- 6. AML direktīva – paredz dalībvalstu pienākumus un mehānismus efektīvai NILLTPF novēršanai.
No 2027. gada 10. jūlija stāsies spēkā AML regulas prasības, kas būs saistošas arī Latvijas Bankas uzraugāmajiem NILLTPFN likuma subjektiem. Vienlaikus AMLA atbilstoši tās deleģējumam jau šobrīd izstrādā un pakāpeniski publicē detalizētākus regulatīvos tehniskos standartus (RTS), īstenošanas tehniskos standartus (ITS) un vadlīnijas, ko apstiprinās Eiropas Komisija, lai nodrošinātu vienotu pieeju AML prasību īstenošanā visās dalībvalstīs.
AMLA regulāri organizē nozares konsultācijas, publiskās diskusijas un atklātās uzklausīšanas par dokumentiem, ko AMLA izstrādā. Šajos procesos īpaši tiek aicināti iesaistīties privātā sektora pārstāvji, sniedzot savu praktisko skatījumu un palīdzot veidot saprotamu un piemērojamu regulējumu. Aicinām sekot līdzi AMLA iniciatīvām un aktīvi paust savu viedokli.
Aktuālā informācija par spēkā esošajām, gaidāmajām un noslēgtajām konsultācijām, kā arī dokumenti viedokļu iesniegšanai pieejami AMLA oficiālajā tīmekļvietnē sadaļā – Public Consultations.
Tāpat AMLA rīko atklātās uzklausīšanas pasākumus. Informāciju par tiem iespējams atrast AMLA oficiālajā tīmekļvietnē sadaļā – Latest media.
AMLA dokumentu projekti publiskajām konsultācijām
Latvijas finanšu tirgus dalībnieki aicināti iepazīties ar AMLA publicētajiem dokumentu projektiem publiskajām konsultācijām un izmantot iespēju sniegt AMLA savu viedokli par tiem.
Vadlīnijas par darījumu uzraudzību (Guidelines on ongoing monitoring of a business relationship)
Publiskās konsultācijas periods – 2026. gada 3. septembris.
Dokuments pieejams AMLA tīmekļvietnē šeit.
Aicinām finanšu tirgus dalībniekus iepazīties ar projektiem un izmantot iespēju sniegt viedokli norādītajos termiņos.
Īstenošanas tehnisko standartu projekts par formātu ziņošanai par aizdomām un darījumu uzskaites nodrošināšanai (ITS on the format for reporting suspicions and providing transaction records).
Publiskās konsultācijas periods – 2026. gada 20. septembris.
Dokuments pieejams AMLA tīmekļvietnē šeit.
Aicinām finanšu tirgus dalībniekus iepazīties ar projektu un izmantot iespēju sniegt viedokli norādītajos termiņos.
Saistībā ar AMLA risku novērtēšanu un, pamatojoties uz AMLA sadarbību ar Eiropas Banku iestādi (EBA), EBA tīmekļvietnē ir publicēta tehniskā pakotne 4.3 ziņošanas regulējumam, kas paredzēta trešo valstu filiāļu pārskatu sniegšanas un AMLA risku novērtēšanai nepieciešamo datu vākšanas atbalstam (The EBA releases the final technical package for its 4.3 reporting framework to support Third-Country Branches reporting and AML Authority risk assessment data collection).
Šajā tehniskajā pakotnē ietvertas atjauninātas DPM anotētās pārskatu veidlapas, vienotie datu elementi, validācijas noteikumi, terminu vārdnīca un attiecīgā XBRL taksonomija, kas nepieciešama paredzēto ziņošanas prasību praktiskai īstenošanai.
Vēršam uzmanību, ka atbilstoši AMLA sniegtajai informācijai š.g. septembrī tiks publicē 4.4 versija, precizējot AMLA xbrl.
Aicinām tirgus dalībniekus iepazīties ar šo informāciju EBA tīmekļvietnē.